耀皮玻璃(600819)：耀皮玻璃内幕信息知情人管理制度

　　简称“公司”）内幕信息管理行为，加强公司内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人

　　登记管理制度》等有关法律、法规的规定以及《上海耀皮玻璃集团股份有限公司章程》《上海耀皮玻璃集团股份有限公司信息披露管理制度》，制定本制度。

　　报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。董事会办公室作为公司内幕信息登记备案工作的日常工作部门，董事会秘书组织实施，负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。

　　定，涉及公司的经营、财务或者对公司证券市场价格有重大影响的尚未公开的信息。

　　超过公司资产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十；

　　份或者控制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化；

　　公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；

　　第一时间组织汇报材料，就事件起因、目前状况、可能发生影响等形成书面报告，交部门负责人签字后通报董事会办公室，董事会秘书应即时呈报董事长；

　　息文稿格式要求草拟临时公告，经董事长批准后履行信息披露义务；第九条 信息公开披露前，董事会应当就重大事件的真实性、概

　　况、发展及可能结果向主管部门负责人询问，在确认后由董事会办公室负责信息披露。董事会闭会期间，授权董事长审核、批准临时公告；第十条 信息公开披露后，主办人员应当就办理临时公告的结果

　　披露媒体和网站上披露信息，在其他公共传播媒体披露的信息不得先于证监会指定信息披露媒体、网站。公司在媒体刊登相关宣传信息时，应严格遵循宣传信息不能超越公告内容的原则。

　　公司内幕信息知情人档案，及时记录商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报告、传递、编制、决议、披露等环节的内幕信息知情人名单，及其知悉内幕信息的时间、地点、依据、方式、内容等信息。内幕信息知情人应当进行确认。

　　书面报告、电子邮件等。内幕信息所处阶段，包括商议筹划，论证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、决议等。

　　向相关行政管理部门报送信息的，在报送部门、内容等未发生重大变化的情况下，可将其视为同一内幕信息事项，在同一张表格中登记行政管理部门的名称，并持续登记报送信息的时间。除上述情况外，内幕信息流转涉及到行政管理部门时，公司应当按照一事一记的方式在知情人档案中登记行政管理部门的名称、接触内幕信息的原因以及知悉内幕信息的时间。

　　立、分拆上市、回购股份等重大事项，除填写上市公司内幕信息知情人档案外，还应当制作重大事项进程备忘录。公司披露可能会对公司股票及其衍生品种的市场价格有重大影响的事项时，上海证券交易所也可以要求公司按照相关规定制作重大事项进程备忘录。

　　一具体环节和进展情况，包括方案论证、接洽谈判、形成相关意向、作出相关决议、签署相关协议、履行报批手续等事项的时间、地点、参与机构和人员等。

　　内，通过上海证券交易所上市公司信息披露电子化系统提交内幕信息知情人档案和重大事项进程备忘录。

　　档案。首次披露重组事项是指首次披露筹划重组、披露重组预案或披露重组报告书的孰早时点。

　　整、终止重组的，或者首次披露重组事项未披露标的资产主要财务指标、预估值、拟定价等重要要素的，应当于披露重组方案重大变化或披露重要要素时补充提交内幕信息知情人档案。

　　事项进程备忘录信息。内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录自记录（含补充完善）之日起至少保存十年。中国证监会及其派出机构、上海证券交易所可调取查阅内幕信息知情人档案及重大事项进程备

　　情人登记报送工作，真实、准确、完整地填写相关信息，并及时向公司报送内幕信息知情人档案。公司董事、高级管理人员及各职能部门、各分公司、各控股子公司的主要负责人应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作，及时告知公司内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。

　　券服务机构等内幕信息知情人，应当积极配合公司做好内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录登记备案工作，及时告知公司已发生或拟发生重大事件的内幕信息知情人情况、相关内幕信息知情人的变更情况以及重大事项进程。

　　的责任，不得擅自以任何形式对外泄露，不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。

　　采取必要的措施，在内幕信息公开披露前将该信息的知情者控制在最小的范围内。

　　用内幕信息进行内幕交易或者建议他人利用内幕信息进行交易，给公司造成严重影响或损失的，由公司董事会对相关责任人给予行政及经济处罚。

　　内幕信息进行交易的行为，公司应及时进行自查和做出处罚决定，并将自查和处罚结果报送上海证监局和上海证券交易所备案。

　　制人，若擅自披露公司信息，给公司造成损失的，公司保留追究其法律责任的权利。

　　证券简称：耀皮玻璃/耀皮B股证券代码：600819/900918 所属重大事项：

　　注2：内幕信息知情人是单位的，要填写是上市公司的股东、实际控制人、关联人，收购人、交易对手方等；是自然人的，要填写所属单位部门、职务等。

　　注3：填写内幕信息所处阶段，如商议（筹划）、论证咨询、签订合同、公司内部的报告、传递、编制、审核、董事会决议等。